SwedSec återkallar licens för privatrådgivare
Den SwedSec-licensierade privatrådgivaren har vid minst 22 tillfällen under åren 2012 och 2013 låtit bli att dokumentera den investeringsrådgivning som han tillhandahållit kunder. Detta strider mot det anslutna företagets interna instruktioner och har fått till följd att företaget i sin tur har kommit att överträda lagen om värdepappersmarknaden och Finansinspektionens föreskrifter.
Disciplinnämnden konstaterar att privatrådgivarens upprepade regelöverträdelser är allvarliga och har medfört risker för företaget. Disciplinnämnden anser vidare att överträdelserna tyder på bristande respekt för centrala och viktiga kundskyddsregler och återkallar därför hans licens.
Mot bakgrund av de åtgärder som företaget vidtagit för privatrådgivaren – bl.a. utbildningsinsatser avseende rutiner och system – anser disciplinnämnden att återkallelsen kan göras tidsbegränsad.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se
| SwedSecs disciplinära förfarande i korthet Anslutna företag till SwedSec är skyldiga att anmäla licenshavares regelöverträdelser, om det finns skäl att anta att detta kan leda till disciplinpåföljd. Ärendena avgörs av en disciplinnämnd och nämnden kan meddela licenshavaren disciplinpåföljderna erinran, varning eller återkallelse av licens. Mer information om disciplinärenden och förfarandet finns att läsa här >> |
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 185 företag är anslutna till SwedSec och 23 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.
Taggar: