SwedSec varnar en rådgivare och försäkringsförmedlare

I det företag där den SwedSec-licensierade rådgivaren och försäkringsförmedlaren är anställd finns regler som innebär att egna och närståendes affärer i finansiella instrument omedelbart ska anmälas till företagets regelansvarige.

Licenshavaren har beträffande minst tio transaktioner anmält egna värdepappersaffärer alltför sent för att det ska vara godtagbart. Den sena anmälan inkom dessutom först sedan företaget inlett ett arbete med att kontrollera regelefterlevnaden av anställdas egna värdepappersaffärer.

SwedSecs disciplinnämnd meddelar licenshavaren en varning för det inträffade.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>.


För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappers­marknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 181 företag är anslutna till SwedSec och över 23 100 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: