SwedSec varnar kontorschef

Den biträdande kontorschefen hade infört avvikande arbetsrutiner och låtit en anställd lämna råd till kunder i strid med företagets regelverk.

Den biträdande kontorschefen hade infört förenklade rutiner avseende ID-kontroll för att effektivisera arbetet. Hon hade även gjort avsteg från företagets regler om kunskap- och behörighetskrav genom att ge en medarbetare rätt att lämna råd utan att uppfylla de formella kraven.

SwedSecs disciplinnämnd anser att kontorschefen inte kan frias från ansvar på grund av att hon upplevde en pressad arbetssituation på företaget. Den förenklade identitetskontrollen har utsatt både företaget och kunder för inte obetydliga risker. Nämnden konstaterar även att det är av stor betydelse att de formella kraven för rådgivare uppfylls och att chefer inte ger medarbetare signaler om att regelverket inte behöver följas.

Disciplinnämnden ser allvarligt på kontorschefens agerande men har i sin bedömning bl.a. tagit hänsyn till att hon nu insett att regelverket måste följas även i pressade situationer. Disciplinnämnden anser därför att påföljden kan stanna vid en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta: 
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB 
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 194 företag är anslutna till SwedSec och ca 23 600 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: