SwedSec varnar licenshavare
Licenshavaren har blivit dömd i hovrätten för otillbörlig marknadspåverkan. Av domen framgår att han har genomfört aktieaffärer mellan olika kunders depåer som alla förvaltades av licenshavaren själv. Vidare anges bl.a. att köp- och säljorder har lagts med korta intervall och att licenshavaren i praktiken anses ha bestämt priserna. Licenshavaren har inte kunnat förklara vilket kommersiellt syfte transaktionerna skulle anses ha haft.
Licenshavaren har blivit dömd i hovrätten för otillbörlig marknadspåverkan. Av domen framgår att han har genomfört aktieaffärer mellan olika kunders depåer som alla förvaltades av licenshavaren själv. Vidare anges bl.a. att köp- och säljorder har lagts med korta intervall och att licenshavaren i praktiken anses ha bestämt priserna. Licenshavaren har inte kunnat förklara vilket kommersiellt syfte transaktionerna skulle anses ha haft.
Licenshavaren har bl.a. framfört att affärerna skedde av legitima skäl såsom kvittning av realiserade förluster mot vinster i andra värdepapper.
Disciplinnämnden konstaterar att regelöverträdelsen till sin typ är allvarlig och utgör grund för återkallelse av licensen. Disciplinnämnden anser dock att den påverkan på marknaden som de aktuella transaktionerna kan ha lett till eller skulle ha kunnat leda till anses ha varit förhållandevis begränsad. Vidare anför disciplinnämnden bl.a. att affärerna inte gällde några större belopp.
Vid en samlad bedömning finner disciplinnämnden att påföljden kan stanna vid en varning.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa << här >>
| SwedSecs disciplinära förfarande i korthet Anslutna företag till SwedSec är skyldiga att anmäla licenshavares regelöverträdelser, om det finns skäl att anta att detta kan leda till disciplinpåföljd. Ärendena avgörs av en disciplinnämnd och nämnden kan meddela licenshavaren disciplinpåföljderna erinran, varning eller återkallelse av licens. Mer information om disciplinärenden och förfarandet finns att läsa här >> |
För mer information kontakta: Katarina Lidén, VD, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 185 företag är anslutna till SwedSec och 23 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.