SwedSec varnar privatrådgivare

Den SwedSec-licensierade privatrådgivaren fick ett e-postmeddelande som såg ut att komma från en känd kund till rådgivaren och som behövde hjälp med en utlandsbetalning till Spanien. Eftersom privatrådgivaren visste att kunden under stor del av året bodde på Gran Canaria såg han inget märkligt med uppdraget. Privatrådgivaren ställde även kompletterande frågor via e-post och fick svar. Därefter genomförde han utlandsbetalningen utan någon identitetskontroll.

Det visade sig senare att e-postmeddelandet inte kom från kunden utan var ett bedrägeri. När privatrådgivaren utförde utlandsbetalningen utan identitetskontroll bröt han mot arbetsgivarens regler.

Disciplinnämnden meddelar rådgivaren en varning i enlighet med nämndens praxis i liknande disciplinärenden.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 178 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 500 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se .





Taggar:

Om oss

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. Omkring 180 företag är anslutna till SwedSec och ca 23 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec startades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Prenumerera

Dokument & länkar