Beslut från SwedSecs Disciplinnämnd

SwedSecs Disciplinnämnd har beslutat att avstå från disciplinpåföljd i ett fall där en rådgivare har brutit mot dokumentationsplikten eftersom händelsen var en engångsföreteelse och institutet hade infört ett nytt system för dokumentation av rådgivning.

Licenshavaren arbetar som rådgivare i ett företag anslutet till SwedSec och har vid ett enstaka tillfälle brutit mot den interna rutinen för dokumentation av rådgivning. Vid det aktuella rådgivningstillfället har licenshavaren fört anteckningar men glömt att spara dem i bankens IT-system för rådgivning. Rutinen att spara dokumentation i systemet var ny när rådgivningen ägde rum. Kunden har senare erhållit och godkänt en sammanställning av affärerna som beslutades vid det aktuella rådgivningstillfället. Vid kontroller som gjorts vid flera andra tillfällen har licenshavaren dokumenterat rådgivningen till ovan nämnda kund enligt institutets rutiner. Disciplinnämnden konstaterar att licenshavaren har brutit mot institutets rutiner för dokumentation men med hänsyn till omständigheterna avstår nämnden från att meddela någon disciplinpåföljd. Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa på www.swedsec.se