Kallelse till extra bolagsstämma i Initiator Pharma A/S

A. Dagordning

Efter val av ordförande har styrelsen följande dagordning:

1. Förslag till emission av konvertibelt skuldbrev till MAC Clinical Research Finance Ltd.

2. Val av ny styrelsemedlem.

3. Förslag om bemyndigande för styrelsen att öka bolagets kapital genom tillskott av kontanter, genom tillskott av andra värden än kontanter, vid emission av teckningsrätter (warrants) eller konvertibla skuldbrev (förnyelse och ändring av punkt 4a i bolagsordningen, så att bemyndigandet motsvarar 15 % av antalet aktier som emitteras i Bolaget på datumet för bolagsstämman.

Enligt § 7 i stadgarna informeras om att det totala antalet röster/rösträtter på dagen för kallelsen är 25 567 336.

Tillägg 1

Den 24 november 2020 ingick bolaget ett ”Partnership Agreement” med MAC Clinical Research Finance Ltd. (”MAC”). Huvudinnehållet i avtalet är att MAC, på uppdrag av bolaget, ska genomföra en klinisk fas 2b-studie (kliniska prövning för behandling av erektil dysfunktion) med bolagets läkemedel IPED2015, varvid en del av betalningen för MACs tjänster kan ske i form av emission av aktier i bolaget genom skuldkonvertering. Avtalet är från såväl bolagets som MACs sida villkorat av bolagsstämmans godkännande. Avtalet med relevanta bilagor presenteras som bilaga 1.

Styrelsen föreslår att bolagsstämman godkänner avtalet, vars förslag till bestämmelse föreslås som ny § 4m i bolagets bolagsordning:

”Bolaget har den 24 november 2020 ingått ett avtal med MAC Clinical Research Finance Ltd. om möjlig skuldkonvertering till MAC Clinical Research Finance Ltd. (”Avtalet”). Avtalet godkändes vid bolagets extra bolagsstämma som hölls den 14 januari 2021. Styrelsen bemyndigas att till och med den 31 december 2023 vid ett flera tillfällen emittera aktier till MAC Clinical Research Finance Ltd. enligt Avtalet till ett nominellt belopp på totalt DKK 321 160 035, samt att besluta om motsvarande kapitalökning utan förköpsrätt för befintliga aktieägare. Villkoren för skuldkonverteringen framgår i övrigt av bilaga 4m. Styrelsen bemyndigas att ingå tilläggs- eller ändringsavtal till Avtalet förutsatt att det totala antalet aktier som kan emitteras till MAC Clinical Research Finance Ltd. inte därigenom ökas.” 

Tillägg 2

Styrelsen föreslår att Anette Collin väljs som ny styrelseledamot. Om Anette Collin väljs ska styrelsen bestå av

Magnus Persson (ordförande), Henrik Moltke, Claus Olesen, Peter Holm och Anette Collin.

Liksom övriga icke verkställande styrelseledamöter föreslås Anette Collin få en lön på SEK 80 000 årligen. 

Tillägg 3

  Bemyndigandet i §4a i stadgarna föreslås ändras till följande ordalydelse:

Ӥ 4a

Styrelsen bemyndigas att öka Bolagets kapital genom tillskott av kontanter, genom tillskott av andra värden än kontanter, genom emission av teckningsrätter (warrants) eller konvertibla skuldbrev.

För bemyndigandet gäller:

att styrelsen maximalt kan öka aktiekapitalet med nominellt DKK 402 685,5.

att teckningen av aktierna ska ske till marknadskurs (dock med marknadsmässig emissionsrabatt i varje enskilt fall),

att bemyndigandet ges från den 14 januari 2021 till nästa ordinarie bolagsstämma, som förväntas hållas i maj 2021 (eller eventuellt en senare tidpunkt till följd av COVID-situationen),

att styrelsen bemyndigas att eventuellt låta de nuvarande aktieägarna frångå sin förköpsrätt i samband med kapitalökningar som styrelsen har beslutat om,

att ingen aktieägare är skyldig att helt eller delvis lösa in sina aktier av bolaget eller av andra,

att aktierna är fritt omsättningsbara,

att aktierna ska vara överlåtbara värdepapper,

att aktierna måste vara med namn, och

att styrelsen eller den som styrelsen bemyndigar till detta har rätt att göra de ändringar och korrigeringar som kan krävas av Erhvervsstyrelsen, VP Securities eller Euroclear Sweden AB som ett led i utövandet av bemyndigandet.”

---o0o---

Anmälningsdatum är den 7 januari 2021. Endast de som är aktieägare detta datum har rätt att delta vid och rösta på bolagsstämman.

För att få fysisk tillgång till bolagsstämman och därmed kunna delta i ochrösta på bolagsstämman ska en aktieägare senast 3 dagar före bolagsstämman ha begärt ett passerkort i enlighet med § 10 i stadgarna. Förfrågningar om detta görs till Claus Olesen, ceo@initiatorpharma.com. En aktieägare har också möjlighet att begära passerkort för en fullmaktsinnehavare, som närvarar för aktieägarens räkning. Begäran måste göras enligt riktlinjerna ovan. Aktieägaren ska i förekommande fall fylla i och underteckna fullmakts- och poströstningsblanketten som finns på bolagets webbplats www.initiatorpharma.com/investors/. Ombudet måste ta med sig passerkortet och den ursprungliga blanketten till bolagsstämman. Aktieägarna rekommenderas att inte närvara fysiskt på bolagsstämman på grund av COVID-situationen och gällande restriktioner för sammankomster i Danmark. Istället uppmanas aktieägarna att ge fullmakt till ledningen (Claus Olesen, CEO) samt att ställa eventuella frågor skriftligen. Bolaget reserverar sig för att bolagsstämman kan behöva flyttas fram om gällande regler för sammankomster inte kan följas.

På bolagets hemsida finns även fullmakts-/poströstningsblankett, som kan användas om en aktieägare önskar rösta skriftligen genom fullmakt www.initiatorpharma.com/investors/. Den praktiska informationen som rör användning och inlämning av fullmaktsblanketten framgår av blanketten.

Aktieägarna har rätt att ställa frågor om dagordningen och de frågor som ska behandlaspå bolagsstämman. Frågorna kan ställas skriftligen före bolagsstämman eller på bolagsstämman. Svaret kommer – med förbehåll för de begränsningar som följer av lagstiftningen – om möjligt att göras tillgängligt för aktieägarna senast 2 veckor efter bolagsstämman.

Allt material som nämns i denna kallelse kan erhållas från Claus Olesen, ceo@initiatorpharma.com. Materialet kommer endast att skickas via e-post, och du som är aktieägare behöver därför ange din e-postadress.

Bilaga 1: ”Partnership Agreement” mellan bolaget och MAC Clinical Research Finance Ltd. per den 24 november 2020 med relevanta bilagor.

Bilaga 4m till stadgarna (villkor för skuldkonvertering).

Övriga bilagor:  Fullmakts- och poströstningsblanketter.

INITIATOR PHARMA A/S

På styrelsens vägnar

Magnus Persson, ordförande/chairman