Aktiemäklare varnas av SwedSecs disciplinnämnd

Disciplinnämnden har varnat en aktiemäklare i ett företag som är anslutet till SwedSec. Aktiemäklaren har brutit mot regler:

• vid ordermottagning och dokumentation av order,
• genom att inhämta ordergodkännande av obehöriga personer och
• genom att lämna ut orderboksinformation till obehörig. 

Disciplinnämnden har den 24 juni 2010 meddelat en varning till en SwedSec-licensierad aktiemäklare. De anmärkningar som riktas mot aktiemäklaren berör relationen till en särskild kund. 

Aktiemäklaren har i ett flertal fall brutit mot arbetsgivarens interna regler för hur aktieorder ska tas emot och dokumenteras. Detta har inte lett till några missförstånd gentemot kunden. Disciplinnämnden understryker att dokumentation inte bara ska ske i kundens intresse utan också har stor betydelse bl.a. för att institutet ska uppfylla Finansinspektionens krav. 

Aktiemäklaren borde vidare ha tagit reda på om fullmakter fanns för en fullmaktshavares anhöriga innan han bad om deras godkännande för att genomföra order. 

Därutöver borde aktiemäklaren inte ha lämnat ut orderboksinformation till kunden när denne var avstängd från att handla hos institutet. 

Disciplinnämnden beslutade att meddela aktiemäklaren en varning. 

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa på www.swedsec.se 

För ytterligare information kontakta:

Katarina Lidén, vd, 08-56260715, 070-4967398, katarina@swedsec.se 

SwedSec AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test, och genom att licensen kan dras in vid regelbrott. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 168 företag är anslutna till SwedSec och drygt 8 100 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.