Aktiemäklare varnas för att ha brutit mot regler vid ordermottagning

SwedSecs Disciplinnämnd har meddelat en varning till en aktiemäklare med SwedSec-licens för att han tagit emot flera köporder via mobiltelefon utan att bekräfta dem över bandad telefon.

Disciplinnämndens bedömning är att aktiemäklaren har brutit mot det interna regelverket för handläggning av uppdrag som gällde på det företag där han var anställd.

Aktiemäklaren tog emot flera köporder via mobiltelefon - varav i vart fall ett av mobilsamtalen ägde rum från handlarrummet – utan att bekräfta dem via bandad telefon. 

Aktiemäklaren bör ha känt till de mycket tydliga regler som gällde för ordermottagning via mobiltelefon. 

Disciplinnämnden meddelar aktiemäklaren en varning.

 Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa på www.swedsec.se

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15, 070-496 73 98, katarina@swedsec.se

SwedSec AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom att licensen kan dras in vid regelbrott. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 165 företag är anslutna till SwedSec och cirka 8 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se .