Beslut i SwedSecs disciplinnämd

SwedSecs disciplinnämnd har den 18 december 2008 tilldelat en licenshavare som arbetar som mäklare i ett till SwedSec anslutet värdepappersbolag en varning för det att han satt sig över börsens regelverk Norex Member Rules (NMR) och institutets interna regelverk.

Disciplinnämnden fann klarlagt att licenshavaren brutit mot NMR genom att i handelssystemet lägga in en order med avvikande kurs och med kunskap om att ordern sannolikt skulle leda till avslut.

Disciplinnämnden fann vidare att licenshavaren brutit mot institutets interna regelverk genom att efter orderläggningen inte anmäla till Compliance Officer eller närmaste chef att det fanns skälig anledning misstänka otillbörlig kurspåverkan i fråga om den aktuella orderläggningen.
Disciplinnämnden ansåg att licenshavarens handlande borde föranleda disciplinpåföljd och meddelade honom därför en varning.

Disciplinnämndens beslut i anonymiserad form biläggs detta meddelande.