Mäklare varnas av SwedSecs disciplinnämnd

SwedSecs disciplinnämnd har varnat en aktiemäklare för att ha brutit mot den så kallade enmånadsregeln och för att ha utfört order för egen räkning.

Mäklaren har brutit mot arbetsgivarens regelverk som fastslår att anställda i värdepappersinstitut inte får sälja aktier med vinst förrän tidigast en månad efter köpet. Dessutom ska egna affärer handläggas som normala kunduppdrag och utföras av en annan medarbetare. Mäklaren anmälde själv till bankens compliancefunktion att han brutit mot enmånads-regeln och utfört order för egen räkning. När banken kontrollerade mäklarens affärer visade det sig att han brutit mot enmånadsregeln vid fyra andra tillfällen. Mäklaren har erkänt och uppger att det berodde på slarv och bristande kontroll. SwedSecs disciplinnämnd fann det klarlagt att mäklaren brutit mot arbetsgivarens regelverk och utdelade en varning. Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa http://www.swedsec.se/index.php?option=com_content&view=category&layout=blogswedsec&id=64&Itemid=354