Rådgivare tilldelas varning av SwedSecs Disciplinnämnd
Den SwedSec-licensierade rådgivaren agerade olämpligt genom att ta emot stora belopp från en före detta kund. Dessutom hade rådgivaren vid upprepade tillfällen brutit mot företagets interna regler.
Rådgivaren tog under åren 2004-2006 emot stora belopp från en före detta kund. Det har inte visats att något brott har begåtts. Disciplinnämnden anser dock att mottagandet av pengarna var mycket olämpligt.
Dessutom framgår att rådgivaren hade brutit mot sitt företags interna regler genom att ha gjort 5-6 värdepappersaffärer per år utan att ha anmält detta till arbetsgivaren.
Disciplinnämnden lät påföljden stanna vid en varning.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa << här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB, 070-496 73 98, katarina@swedsec.se
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test, och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 177 företag är anslutna till SwedSec och cirka 9 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.
Taggar: