SwedSec återkallar licens för rådgivare

Rådgivaren har brutit mot regler i samband med kreditgivning.

Rådgivaren har vid fem tillfällen betalat ut lån på totalt cirka 4,8 miljoner kr från företagets interna förskottskonton. Större delen av beloppet betalades ut utan säkerhet och i samtliga fall saknades kreditbeslut vid tidpunkten för utbetalningen. I ett av fallen, som avsåg ett bolån, har rådgivaren inte lämnat förhandsinformation till kunden eller erbjudit betänketid för lånet. Rådgivaren har genom sina handlingar brutit mot företagets interna regler för kredithantering samt regler om användning av interna konton och utbetalningar.

Rådgivaren har genom sitt upprepade beteende utsatt både berörda kunder och företaget för väsentliga risker. Det har dessutom varit fråga om betydande belopp. SwedSecs disciplinnämnd anser att rådgivaren allvarligt brustit i sitt arbete, varför hans licens återkallas.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>
 

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 194 företag är anslutna till SwedSec och över 23 600 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: