SwedSec återkallar rådgivares licens

Rådgivaren har tagit pengar från kunder och överfört dem till egna konton.

Rådgivaren har tagit pengar från två kunder och olovligen överfört dem till egna konton. I samband med detta har rådgivaren undertecknat överföringsuppdragen med falska kundunderskrifter. Överföringarna har skett vid ett stort antal tillfällen och till ett sammanlagt belopp om drygt 300 000 kr. Rådgivaren har dessutom själv hanterat avstämningen för vissa av transaktionerna.

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att agerandet är allvarligt och oacceptabelt. Det strider mot lag, branschregler och företagets interna branschregler varför rådgivarens licens återkallas.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>
 

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 183 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 700 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: