SwedSec återkallar rådgivares licens

Rådgivaren har bl.a. olovligen gjort uttag från företagets konton och satt in pengarna på egna konton.

Rådgivaren har gjort obehöriga uttag från företagets konton och därefter satt in pengarna på egna konton. Hon har även beviljat och utbetalat en kredit till närstående utan kreditberedning och på samma felaktiga sätt höjt krediten flera gånger. Det stod i strid med företagets regler om jäv och egna affärer. Rådgivaren har dessutom undertecknat kredithandlingarna med närståendes namnteckning utan tillåtelse. Slutligen har rådgivaren utfört olika betalningar genom att registrera ett Mobilt Bank-ID som tillhörde den närstående och laddat ner det på sin egen mobil.

SwedSecs disciplinnämnd anser att agerandet är helt oacceptabelt och i strid med såväl lag, branschregler som företagets interna regler. Rådgivaren har genom de upprepade överträdelserna missbrukat sin förtroendeställning i företaget och allvarligt brustit i sitt arbete, varför hennes licens återkallas.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 194 företag är anslutna till SwedSec och över 23 600 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: