SwedSec återkallar rådgivares licens

Rådgivaren har olovligen fört över betydande belopp från en kunds konto till sina egna konton.

Företaget har anmält att rådgivaren har brutit mot bland annat externa regler och företagets etikpolicy genom att under ett par år ha fört över betydande belopp från en kunds konto till sina egna konton.

SwedSecs disciplinnämnd anser att agerandet är oacceptabelt och uppenbart otillåtet. Det strider mot lag och mot företagets interna regler. Rådgivarens överträdelser innebär att hon allvarligt har brustit i sitt arbete. Därför återkallas hennes licens.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta: 
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB 
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 193 företag är anslutna till SwedSec och ca 23 700 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: