SwedSec återkallar rådgivares licens

Rådgivaren har allvarligt brutit mot regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.

Rådgivaren har medverkat till att stora summor förts mellan olika konton som sedan tagits ut i kontanter eller förflyttats till annat finansiellt institut, i ett fall utomlands. Han har vidare genomfört stora kontanta betalningar från sig själv och sina anhöriga utan att pengarna satts in på något konto. På så sätt har företagets övervakningssystem undvikits. Rådgivaren har också hanterat kontanta betalningar från kunder utan att göra noteringar om var pengarna kom ifrån eller att det rörde sig om avvikande transaktioner. Utöver det har han gjort många otillåtna sökningar i företagets interna system och medverkat till att bolån beviljats felaktigt.Genom agerandet har rådgivaren brutit mot företagets etikregler samt mot företagets regler om kundkännedom, åtgärder mot finansiell kriminalitet, informationssäkerhet och kreditgivning. Företagets regler har stöd i lag, i Finansinspektionens regler samt i Svenska Fondhandlareföreningens vägledning till etiska riktlinjer.

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att rådgivaren har utsatt företaget för ekonomiska risker och uppenbart brutit mot reglerna om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Disciplinnämnden framhåller även att rådgivaren inte berättat sanningen om sin inblandning i ett av transaktionsförloppen. Nämnden anser att rådgivarens överträdelser är så många och så allvarliga att hans licens ska återkallas. 

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta: 
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB 
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se    

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 188 företag är anslutna till SwedSec och ca 24 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. För mer information besök: www.swedsec.se.

Taggar:

Om oss

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. Omkring 190 företag är anslutna till SwedSec och ca 24 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade med aktiv licens. SwedSec startades 2001 av Föreningen Svensk Värdepappersmarknad (tidigare Svenska Fondhandlareföreningen), vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se.

Prenumerera