SwedSec tilldelar VD sanktion

Report this content

Den SwedSec-licensierade VD:n arbetade på ett företag som skulle notera ett bolag på börsen. En nära släkting till VD:n var ordförande och en huvudägare i det bolag som skulle börsnoteras. VD:n lämnade information om den uppkomna intressekonflikten internt. VD:n underrättade dock inte styrelsen om intressekonflikten förrän efter en s.k. visselblåsaraktion.

I enlighet med företagets policy borde VD:n ha underrättat styrelsen eller åtminstone styrelsens ordförande om intressekonflikten. Disciplinnämnden konstaterar vidare att VD:n på grund av sitt övergripande ansvar för verksamheten borde ha informerat om intressekonflikten oberoende av om han var aktiv i uppdraget eller inte. Genom att han inte informerade styrelsen korrekt överträdde VD:n företagets regler om hantering av intressekonflikter.

SwedSecs disciplinnämnd anser att det med hänsyn till omständigheterna är tillräckligt att meddela VD:n en erinran.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 183 företag är anslutna till SwedSec och drygt 23 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på finansmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.





Taggar:

Dokument & länkar