SwedSec varnar en mäklare och rådgivare

SwedSec-licenshavaren arbetar som mäklare och rådgivare på en enhet som inte utför diskretionär förvaltning. Trots detta har han under perioden augusti 2014 till maj 2015 för en kunds räkning utfört ett stort antal affärer diskretionärt.

Den diskretionära förvaltningen har skett på kundens uttryckliga begäran och kunden har i efterhand informerats om affärerna.

Disciplinnämnden konstaterar att licenshavaren måste ha varit medveten om att det inte ingick i enhetens uppgifter att utföra diskretionär förvaltning. Sådan förvaltning kräver också, enligt Finansinspektionens föreskrifter, ett skriftligt avtal där parternas rättigheter och skyldigheter anges. Förutom att licenshavarens agerande innebär ett brott mot dessa regler har arbetsgivaren utsatts för en risk för att behöva ersätta kunden.

SwedSecs disciplinnämnd meddelar licenshavaren en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 183 företag är anslutna till SwedSec och drygt 23 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på finansmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: