SwedSec varnar fondförvaltare

Fondförvaltaren har för en fonds räkning köpt aktier i ett bolag trots att han var upptagen i företagets insiderförteckning.

Efter att förvaltaren anmält sig som insider i ett bolag och blivit uppförd i en insiderförteckning hos företaget köpte han av misstag för fondens räkning aktier i bolaget vid flera tillfällen. Enligt företagets regler får den som har tillgång till insiderinformation inte handla i de finansiella instrument som informationen avser, varken för egen eller för en fonds räkning.

SwedSecs disciplinnämnd anser att förvaltaren har gjort fel som inte försäkrat sig om att köpen stämt överens med insiderförteckningen. Förvaltaren har också i två fall inte uppfyllt sin skyldighet att anmäla egna värdepappersaffärer till sin arbetsgivare. 

Enligt disciplinnämnden har förvaltaren brutit mot regler som har stor betydelse för förtroendet för finansmarknaden. Överträdelserna har dock skett av misstag. Eftersom förvaltaren själv informerade sin arbetsgivare om den felaktiga orderläggningen och på så vis medverkat till att försöka begränsa de eventuella skador som kunnat uppstå bestämmer disciplinnämnden påföljden till en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta: 
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB 
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se    

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 190 företag är anslutna till SwedSec och över 24 100 av deras anställda är SwedSec-licensierade. För mer information besök: www.swedsec.se.

Taggar: