SwedSec varnar företagsrådgivare
Rådgivaren har brutit mot uppförandekoden och sekretessförbindelsen.
Företagsrådgivaren har hanterat kunders uppgifter på ett olämpligt sätt. Han har från sin arbetsgivare tagit hem en kundmapp och förvarat den i en påse i bostaden. Dessutom har han skickat en företagssimulering om en namngiven kund i ett okrypterat meddelande till sin privata e-postadress. Företagssimuleringen var av privat intresse för hans familjeföretag.
Disciplinnämnden slår fast att rådgivarens agerande strider mot såväl arbetsgivarens uppförandekod som sekretessförbindelse, eftersom förvaringen av kundmappen inte skett på ett säkert sätt och konfidentiell information endast får skickas krypterat. Vidare strider hans handlande mot arbetsgivarens regler om att kunduppgifter inte får användas för annat ändamål än det för vilka uppgifterna är lämnade eller som följer av anställds befattning.
Nämnden konstaterar vidare att det inte är visat att några kunduppgifter har röjts men att rådgivarens beteende kan skada företagets anseende. Även om agerandet är olämpligt och har styrts av personligt intresse finner disciplinnämnden att påföljden kan stanna vid en varning.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här.
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 193 företag är anslutna till SwedSec och ca 23 600 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.
Taggar: