SwedSec varnar kapitalförvaltare

Kapitalförvaltaren har överskridit likviditeten i diskretionärt förvaltade portföljer genom att handla med större poster än det funnits tillgängliga medel för.

Kapitalförvaltarens arbetsgivare erbjuder diskretionär portföljförvaltning åt kunder som har sina depåer hos ett annat värdepappersinstitut. För att kunna ge rättvisa kurser har de en bulkdepå hos detta institut.

Likviditeten har vid upprepade tillfällen överskridits av kapitalförvaltaren i alla portföljer, vilket strider mot både arbetsgivarens interna regler och värdepappersinstitutets allmänna bestämmelser. Kapitalförvaltaren har kunnat överskrida likviditeten genom att utnyttja värdepappersinstitutets rutin att boka transaktioner i efterhand.

Disciplinnämnden meddelar den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:

Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 180 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 500 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: