SwedSec varnar kundrådgivare

Rådgivaren har brutit mot regler om banksekretess och identifiering av kund.

Rådgivaren har via telefon utfört två överföringsuppdrag på ett belopp om totalt 350 000 kr utan att varken kontrollera uppdragsgivarens identitet eller om det fanns en fullmakt för uppdraget. Genom att dessutom lämna uppgifter om kunden till en obehörig person har rådgivaren brutit mot banksekretessen. 

Det är av stor vikt att regler om identitetskontroll och tystnadsplikt följs och SwedSecs disciplinnämnd ser allvarligt på rådgivarens agerande. Överföringarna har avsett betydande belopp och han har obehörigen avslöjat uppgifter om kunden. Rådgivaren har även utsatt både företaget och kunden för risk. Nämnden konstaterar att det handlar om överträdelser av grundläggande regler och att det finns skäl för återkallelse av licensen. Eftersom rådgivaren, såvitt framkommit, inte förut har varit föremål för anmärkningar under den långa tid han har arbetat har företaget fortsatt förtroende för honom. Disciplinnämnden anser därför, om än med stor tvekan, att disciplinpåföljden kan stanna vid en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta: 

Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB 
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 194 företag är anslutna till SwedSec och ca 23 600 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: