SwedSec varnar kundtjänstrådgivare

Rådgivaren har bokat bort avgifter för en kollega och på så sätt brutit mot företagets interna regler om intressekonflikter.

Rådgivaren har vid två tillfällen, utan affärsmässiga skäl, bokat bort avgifter till ett belopp om drygt 6 000 kr från en kollegas företagskonton. Hans agerande har inneburit en intressekonflikt och strider mot företagets interna regler. Handlandet överensstämmer inte heller med Svenska Fondhandlareföreningens vägledning till etiska riktlinjer i värdepappersinstitut avseende intressekonflikter.

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att rådgivaren, genom sitt agerande, har missbrukat sin förtroendeställning i företaget och orsakat företaget ekonomisk skada. Disciplinnämnden ser allvarligt på det inträffade men anser att disciplinpåföljden kan stanna vid en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 194 företag är anslutna till SwedSec och ca 23 600 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: