SwedSec varnar kundtjänstrådgivare

Rådgivaren har tagit pengar från företagets valv för en privat aktivitet.

Kundtjänstrådgivaren tog över 6 000 kr ur kontorets valv för att använda som växelkassa vid en privat aktivitet. Någon bokning skedde inte av pengarna, men rådgivaren skrev en lapp med det aktuella beloppet som hon la i valvet. Samtidigt informerade rådgivaren en kollega om att hon ”lånat” pengarna och att dessa skulle lämnas tillbaka nästa dag.

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att rådgivarens agerande strider mot företagets interna regler och Svenska Fondhandlareföreningens vägledning till etiska riktlinjer. Anställda i värdepappersinstitut har höga krav på sig att agera med gott omdöme och vid tvekan ska närmaste chef eller compliance frågas om råd. Nämnden anser att överträdelsen är allvarlig. Med hänsyn till omständigheterna och att varken företaget eller kunder har lidit någon ekonomisk skada anser nämnden att påföljden kan stanna vid en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta: 
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB 
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se
 

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 194 företag är anslutna till SwedSec och ca 23 700 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: