SwedSec varnar mäklare

Mäklaren har brutit mot arbetsgivarens interna regler genom att bl.a. handla utan underliggande aktielån. 

Arbetsgivaren har anmält att mäklaren öppnat depå och påbörjat handel inom likviditetsgarantitjänsten utan underliggande aktielån för totalt nio bolag. Mäklaren har invänt att hans förfarande har varit helt transparent och godkänt av ansvarig chef.

Dessutom har mäklaren enligt arbetsgivaren genomfört s.k. nakna blankningar vid ett flertal tillfällen där aktielån funnits men där volymen har överskridits.

Disciplinnämnden konstaterar att mäklaren åsidosatt arbetsgivarens interna regler och inte kunnat visa att hans agerande varit godkänt internt. Det är också tydligt att leveransförseningar uppkommit, vilket de interna reglerna är till för att motverka. På grund av detta meddelas den SwedSec-licensierade mäklaren en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:

Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 180 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 500 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: