SwedSec varnar privatrådgivare

Rådgivaren har gjort ett stort antal otillåtna sökningar i företagets interna system.

Privatrådgivaren har vid ett mycket stort antal tillfällen använt sin behörighet i företagets system för att söka efter information om närstående och sig själv.  

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att de sökningar som rådgivaren gjort i företagets interna system på närstående bryter mot företagets regler om banksekretess och företagets uppförandekod. Sökningarna rådgivaren har gjort på sig själv har han inte behövt för att utföra sina arbetsuppgifter. Disciplinnämnden anser att antalet otillåtna sökningar har varit omfattande och att rådgivarens agerande kan skada företagets anseende. Nämnden ser allvarligt på överträdelserna men anser att rådgivaren kan meddelas en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 193 företag är anslutna till SwedSec och ca 23 500 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: