SwedSec varnar privatrådgivare

Rådgivaren har använt företagets provisionskonton felaktigt och försökt dölja sitt agerande.

Rådgivaren gjorde vissa uttag om totalt drygt 8 000 kr från företagets provisionskonton trots att transaktionerna inte avsåg provisioner. Beloppen skulle, enligt företaget, egentligen ha tagits ut från kunderna eller bokförts som expeditionsdifferenser.

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att rådgivaren vid tre tillfällen har hanterat uttag från företagets provisionskonton på felaktigt sätt och orsakat utbetalningar på felaktigt underlag. Enligt nämnden är agerandet uppenbart otillåtet och står i strid med de grundläggande krav på att hålla sig till sanningen som måste ställas på en licenshavare. Agerandet har inneburit skada för företaget. Nämnden ser allvarligt på det inträffade, men tar hänsyn till att det rört relativt små belopp och att rådgivaren inte har haft någon egen vinning av transaktionerna. Därför anser nämnden att påföljden kan stanna vid en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta: 
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB 
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 188 företag är anslutna till SwedSec och ca 23 800 av deras anställda är SwedSec-licensierade. För mer information besök: www.swedsec.se.

Taggar: