SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning i enlighet med företagets interna regler.  

Rådgivaren har under en längre tid frångått företagets interna regler då hon inte har dokumenterat kundmöten med investeringsrådgivning i företagets rådgivningsverktyg.

Disciplinnämnden konstaterar att rådgivaren, genom att hon inte att uppfyllde dokumentationsplikten, allvarligt har brustit i sitt arbete. Disciplinnämnden tar dock hänsyn till att det exakta antalet möten inte har kunnat fastställas och att företaget har en kontrollplan för rådgivarens arbete. Disciplinnämnden meddelar rådgivaren, om än med stor tvekan, en varning.  

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här > >

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 191 företag är anslutna till SwedSec och över 23 600 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.