SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har dokumenterat att hon kontaktat kunder för uppdatering av kundkännedom, trots att så inte skett. 

I flera fall dokumenterade rådgivaren att hon kontaktat kunder för fortlöpande kundkännedom trots att hon inte hade gjort det. Enligt rådgivaren har dokumentationen skett på grund av inmatningsfel i dokumentationssystemet.

SwedSecs disciplinnämnd bortser från rådgivarens uppgifter om att det rört sig om inmatningsfel, eftersom det i så fall varit fråga om ett flertal fel under relativt kort tid. Någon förklaring till hur felet kunnat upprepas har inte heller lämnats. Agerandet står i strid med de grundläggande krav på att hålla sig till sanningen som bör ställas på en licenshavare. Nämnden ser allvarligt på det inträffade men tar hänsyn till bland annat rådgivarens arbetssituation och anser därför att påföljden kan stanna vid en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta: 
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB 
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se    
 

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 189 företag är anslutna till SwedSec och ca 23 900 av deras anställda är SwedSec-licensierade. För mer information besök: www.swedsec.se.

Taggar: