SwedSec varnar rådgivare
En SwedSec-licensierad rådgivare har olovligen överfört pengar från ett internt konto i företaget till sitt eget konto. Beloppet är återbetalt och rådgivaren har själv valt att säga upp sin anställning.
Företaget har anmält att rådgivaren brutit mot dess regelverk på ett allvarligt sätt när hon vid två tillfällen har överfört pengar från ett internt konto i företaget till sitt eget konto.
Disciplinnämnden slår fast att överträdelsen är allvarlig och att det som licenshavaren har gjort sig skyldig till innebär grund för återkallelse av hennes licens. Disciplinnämnden har dock – efter betydande tvekan – beslutat att tilldela rådgivaren en varning. Detta bl.a. eftersom det inträffade tycks ha skett i en pressad och utsatt psykisk och social situation.
Disciplinnämnden meddelar licenshavaren en varning.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa << här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15, 070-496 73 98 eller katarina@swedsec.se
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 175 företag är anslutna till SwedSec och ca 9 800 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.
Taggar: