SwedSec varnar rådgivare
En rådgivare på ett av SwedSecs anslutna företag har i november 2012 olovligen ändrat räntan på sin sambos konto från 0 till 1,5 procent.
Agerandet strider mot det ansluta företagets etiska riktlinjer. En anställd får inte handlägga frågor i vilka denne eller nära anhörig har ett personligt intresse.
Den ändrade räntesatsen har skett med rådgivarens egen inloggning och SwedSecs disciplinnämnd fann att rådgivaren enligt företagets riktlinjer inte hade rätt att själv ändra räntesatsen på sambons konto.
Disciplinnämnden meddelar rådgivaren en varning.
Disciplinnämndens anonymiserade beslut finns att läsa här>>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD, 08-56 26 07 15, 070-496 73 98 eller katarina@swedsec.se
SwedSecs disciplinära förfarande i korthet
Företag som är anslutna till SwedSec är skyldiga att anmäla licenshavares regelöverträdelser, om det finns skäl att anta att detta kan leda till disciplinpåföljd. Ärendena avgörs av en disciplinnämnd, vars ledamöter utses av SwedSecs styrelse. Disciplinnämnden kan meddela licenshavaren disciplinpåföljderna erinran, varning eller återkallelse av licens. Mer information om disciplinärenden och förfarandet finns att läsa här>>
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 175 företag är anslutna till SwedSec och drygt 9 900 av deras anställda är SwedSec-licensierade. För mer information besök: www.swedsec.se.