SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har överträtt den s.k. enmånadsregeln genom att vid två tillfällen sälja finansiella instrument med vinst som han hade ägt under kortare tid än en månad. Han har även brutit mot anmälningsplikten vid tre värdepappersaffärer.

Rådgivaren, som arbetar med investeringsrådgivning och försäkringsförmedling, har uppgett att han inte hade för avsikt att sälja de finansiella instrumenten med vinst. När det gäller att han brutit mot anmälningsplikten har rådgivaren framfört att han under den aktuella perioden anmält totalt 144 affärer men missat att skicka in tre avräkningsnotor. Rådgivaren tycker själv att han haft en för hög aktivitet i aktiehandeln. Han kommer att minska sin handel för att inte begå fler misstag i framtiden.

SwedSecs disciplinnämnd har påpekat att rådgivaren rätt nyligen meddelats varning för överträdelser av riktlinjerna för anställdas egna affärer (nämndens beslut 2015:07). Vissa förmildrande omständigheter finns i detta ärende, vilket gör att rådgivaren även denna gång meddelas varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:

Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 180 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 500 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: