SwedSec varnar rådgivare efter falska e-postuppdrag
Rådgivaren hade inte kontrollerat att uppdrag om utlandsbetalningar via e-post kom från rätt person.
Rådgivaren hade vid olika tillfällen genom e-post fått tre uppdrag om utlandsbetalningar på höga belopp. Rådgivaren säkerställde inte att uppdragen kom från hans kund innan utbetalningarna gjordes. Det visade sig sedan att kundens e-postkonto hade blivit kapat och att betalningsuppdragen ingick i ett bedrägeri.
Arbetsgivaren lyckades stoppa två av utbetalningarna, men en gick igenom och medförde en kostnad för arbetsgivaren på motsvarande 50 000 USD. Rådgivaren har uppgett att överambition och önskan att ge service gjorde att han handlade fel.
SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att det är viktigt att regler om identifiering av kund följs. Inte minst med hänsyn till att kapning av e-post verkar bli ett allt vanligare fenomen och har kommit att ta sig alltmer avancerade former.
Disciplinnämnden meddelar rådgivaren en varning i enlighet med nämndens praxis i liknande disciplinärenden.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 180 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 500 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.
Taggar: