SwedSec varnar sparspecialist

Sparspecialisten hade tillgodoräknat sig rådgivning som en kollega utfört för att öka sin bonus.

Den SwedSec-licensierade sparspecialisten hade tillgodoräknat sig försäljningsresultat från 19 rådgivningsmöten som en kollega genomfört. Agerandet hade förbättrat hans bonus med 2,5 procent. Sparspecialisten medgav att han inte deltagit fysiskt i rådgivningsmötena, men ansåg sig ha rätt att tillgodoräkna sig försäljningsresultatet eftersom han lämnat specialistråd till rådgivaren. Företagets interna regler anger emellertid att den individuella bonusen ska grunda sig på resultatet från kundbesök och försäljningsvolym.

SwedSecs disciplinnämnd menar att sparspecialisten borde ha förstått att hans tolkning av reglerna inte var självklar och att han borde ha rådfrågat sin chef om hur reglerna skulle tillämpas. Eftersom han inte har gjort det, har han brutit mot företagets etiska regler. SwedSecs disciplinnämnd ansåg att regelöverträdelsen ändå inte var allvarligare än att påföljden kunde stanna vid varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD, SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 175 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: