Värdepappersmäklare varnas av SwedSecs disciplinnämnd

Mäklaren tilldelas en varning för att inte ha spelat in kundorder som mottagits per telefon. Han har därmed vid ett flertal tillfällen åsidosatt en viktig regel i företagets instruktion.

Det SwedSec-anslutna företaget, där värdepappersmäklaren var anställd, har anmält att 32 transaktioner har genomförts utan att kundernas order har blivit inspelade.

Värdepappersmäklaren har anfört att arbetsgivarens instruktion var tämligen ny och att han efter bästa förmåga har följt de instruktioner som meddelats honom från både arbetsgivaren och kunderna.

Disciplinnämnden fastslår att det framgår både av företagets interna instruktioner och av Finansinspektionens föreskrifter om värdepappersrörelse (FFFS 2007:16) att telefonsamtal vid mäklarbord liksom andra telefonsamtal rörande kundorder ska spelas in.

Värdepappersmäklaren har åsidosatt en viktig regel och meddelas disciplinpåföljd i form av en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa << här >>

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15, 070-496 73 98 eller katarina@swedsec.se