Anställd inom aktiehandeln tilldelas sanktion av SwedSecs disciplinnämnd
Licenshavaren har till kollegor skickat ut de rätta svaren på frågor som ingår i SwedSecs årliga kunskapsuppdatering.
Enligt SwedSecs regelverk ska de anslutna företagen se till att aktiva licenshavare varje år genomgår en kunskapsuppdatering med kontrollfrågor i enlighet med de krav som SwedSec fastställer. Anslutna företag ska därefter senast sista november varje år rapportera till SwedSec vilka av företagets licenshavare som har genomfört den årliga kunskapsuppdateringen.
I detta disciplinärende har en licenshavare, som är extraanställd inom aktiehandeln på ett anslutet företag, skickat ut de rätta svaren på kontrollfrågorna i den årliga kunskapsuppdateringen till sina kollegor.
Disciplinnämnden konstaterar att förfarandet visserligen inte verkar strida mot någon uttrycklig regel inom företaget men att det framstår som uppenbart olämpligt och omdömeslöst. Licenshavarens agerande kan ha försvårat för företaget att kontrollera att kunskapsuppdateringen genomförts på ett korrekt sätt.
Disciplinnämnden tilldelar licenshavaren en erinran.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa << här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15, 070-496 73 98 eller katarina@swedsec.se
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 173 företag är anslutna till SwedSec och ca 9 700 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.
Taggar: