SwedSec återkallar företagsrådgivares licens
Företagsrådgivaren betalade ut ett bolån med betydligt högre belåningsgrad än vad som var fastställt i kreditbeslutet. Han påstod att han hade upprättat ett nytt kreditbeslut. I själva verket hade han undertecknat en kontrollblankett med en kollegas underskrift och stämpel för att dölja sitt agerande.
Företagsrådgivaren betalade ut ett bolån till ett bolag för en viss belåningsgrad. Vid en dualitetskontroll visade det sig att belåningsgraden blivit betydligt högre än kreditbeslutet medgav, då priset på bostaden sjunkit. Rådgivaren var därför skyldig att se till att en ny kreditpromemoria upprättades och att ett nytt kreditbeslut fattades. Kontrollanten uppmanade rådgivaren vid upprepade tillfällen att åtgärda detta. Rådgivaren påstod osant att han hade gjort det. Vid en granskning visade det sig att han istället velat dölja agerandet genom att underteckna en kontrollblankett med kollegans namnteckning och stämpel.
SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att med hänsyn till bestämmelser i lagen om bank- och finansieringsrörelse och Finansinspektionens allmänna råd (FFFS 2004:6) samt företagets kreditpolicy och uppförandekod har rådgivaren allvarligt brustit i sitt arbete. Disciplinnämnden återkallar därför rådgivarens licens.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD, SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 175 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.
Taggar: