SwedSec återkallar licens
En rådgivare har dömts för grov trolöshet mot huvudman av tingsrätten bl.a. för att han överfört pengar från kunders konton till eget och till närståendes konton. Han har även gjort kontantuttag från kunders konton. Brotten uppgår sammanlagt till drygt tre miljoner kronor.
Rådgivarens agerande har inneburit att han allvarligt missbrukat sin förtroendeställning och att han har orsakat arbetsgivaren ekonomisk skada.
Hans licens har numera förfallit, men händelserna ägde rum när han hade aktiv licens, varför disciplinnämnden ändå ska pröva disciplinärendet.
Brottsligheten är så allvarlig att rådgivaren, om han fortfarande hade haft licens, skulle ha varit olämplig som licenshavare.
Disciplinnämnden slår fast att rådgivarens SwedSec-licens, om den inte redan hade förfallit, skulle ha återkallats.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se
| SwedSecs disciplinära förfarande i korthet Anslutna företag till SwedSec är skyldiga att anmäla licenshavares regelöverträdelser, om det finns skäl att anta att detta kan leda till disciplinpåföljd. Ärendena avgörs av en disciplinnämnd och nämnden kan meddela licenshavaren disciplinpåföljderna erinran, varning eller återkallelse av licens. Mer information om disciplinärenden och förfarandet finns att läsa här >> |
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 184 företag är anslutna till SwedSec och nästan 23 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.
Taggar: