SwedSec återkallar privatrådgivares licens

Privatrådgivaren har handlagt kreditärenden i strid med företagets kreditinstruktion. 

Vid företagets kontroll av kreditärenden framkom att privatrådgivaren hade hanterat sex kreditärenden på ett oriktigt sätt. Gemensamt för ärendena var att om de hade handlagts korrekt, skulle inte kalkylen ha gått ihop och krediterna inte ha kunnat beviljas enligt företagets kreditregelverk.

Privatrådgivaren bröt därmed mot företagets kreditinstruktion och hennes agerande innebar att krediter beviljades på felaktiga grunder. SwedSecs disciplinnämnd anser att privatrådgivaren allvarligt har brustit i sin tjänsteutövning och att hon utsatt företaget för ökade kreditrisker. Hennes licens återkallas därför.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här > >

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 176 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 400 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: