SwedSec återkallar rådgivares licens

Rådgivaren har tagit ett avsevärt belopp från kunders konton. 

Rådgivaren har vid ett stort antal tillfällen gjort överföringar från 28 av arbetsgivarens kunder till sitt privata konto. Flera av transaktionerna har föregåtts av försäljning av kundernas fonder och andra värdepapper. Sammantaget har överföringarna uppgått till ett avsevärt belopp.

SwedSecs disciplinnämnd anser att agerandet är oacceptabelt, uppenbart otillåtet och strider mot både lag och företagets etiska riktlinjer. Därför återkallas rådgivarens licens.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här > >

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD, SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 177 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 400 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: