SwedSec tilldelar kundansvarig sanktion
En kundansvarig hade inte följt arbetsgivarens regler om kundkännedom. Han hade även brutit mot lag eftersom han inte dokumenterat att han överlämnat information till en kund.
En kundansvarig hade inte dokumenterat att det ägt rum ett fysiskt möte med en kund. Det ledde till att företaget inte har kunnat verifiera att tillräckliga uppgifter om kunden har inhämtats. Den kundansvarige hade inte heller dokumenterat om han vid s.k. execution only hade informerat kunden om att företaget inte skulle bedöma om aktiehandeln passade kunden. Det agerandet är inte förenligt med det lagstadgade dokumentationskravet.
SwedSecs disciplinnämnd anser dock att de båda förseelsernas begränsade omfattning gör att disciplinpåföljden kan stanna vid en erinran.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här > >
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD, SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 177 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 300 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.
Taggar: