SwedSec tilldelar licenshavare sanktion

SwedSec-licenshavaren har undertecknat en depåöppningshandling som försäkringsförmedlare, trots att han inte hade den befattningen.

Vidare har licenshavaren i tjänsten initierat en aktietransaktion där han själv var säljare och köparen var en av arbetsgivarens kunder. Eftersom han hade ett privat intresse i aktieaffären överträdde han arbetsgivarens etiska regler.

Disciplinnämnden anser med viss tvekan att disciplinpåföljden kan stanna vid en erinran.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa  här >>



För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 182 företag är anslutna till SwedSec och över 23 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: