SwedSec tilldelar licenshavare sanktion

SwedSec-licenshavaren har av misstag överträtt den s.k. enmånadsregeln genom att sälja aktier med vinst som han har ägt under kortare tid än en månad. Regeln gäller såväl enligt Svenska Fondhandlareföreningens branschregler som enligt arbetsgivarens interna regler om anställdas egna värdepappersaffärer.

Licenshavaren upptäckte och anmälde själv regelöverträdelsen.

Disciplinnämnden meddelar licenshavaren en erinran.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappers­marknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 181 företag är anslutna till SwedSec och drygt 23 200 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: