SwedSec tilldelar rådgivare sanktion

Den SwedSec-licensierade rådgivaren har brutit mot interna regler om anställdas egna värdepappersaffärer eftersom han för sent har anmält värdepappersaffärer till sin arbetsgivare.

Rådgivaren har själv uppmärksammat sin arbetsgivare på förseningen.

Disciplinnämnden bedömer regelöverträdelsen som ringa och meddelar rådgivaren en erinran.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappers­marknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 181 företag är anslutna till SwedSec och ca 23 200 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: