SwedSec tilldelar sparspecialist sanktion

Rådgivaren genomförde omplaceringar i två kunders portföljer utan att kundernas medgivande till omplaceringarna
dokumenterades.

Den SwedSec-licensierade rådgivaren arbetade som sparspecialist. Hon gjorde omplaceringar i två kunders portföljer utan
att deras godkännande till omplaceringarna dokumenterades. Rådgivaren menar att kunderna undertecknat relevanta
handlingar för omplaceringarna, men detta har inte kunnat verifieras. Kunderna har klagat och företaget har betalat
ersättning till dem.

Rådgivaren har brutit mot Svenska Fondhandlareföreningens branschrekommendation gällande dokumentation av affärsuppdrag. 
Detta har i sin tur fått till följd att företaget åsidosatt regeln i lagen om värdepappersmarknaden om att alla
genomförda investeringstjänster ska dokumenteras. SwedSecs disciplinnämnd anser dock att regelöverträdelserna är av
begränsad omfattning och meddelar rådgivaren en erinran.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD, SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 175 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: