SwedSec varnar avdelningschef

Avdelningschefen har vid flera tillfällen behandlat och beviljat krediter till släktingar.

Vid fyra tillfällen har chefen behandlat och beslutat om krediter till närstående släktingar. Han har i och med detta brutit mot företagets regler om jäv i etikinstruktionen och i policyn för hantering av intressekonflikter. Dessa regler har till syfte att undvika situationer när förtroendet för den anställdes opartiskhet kan ifrågasättas.

SwedSecs disciplinnämnd ansåg att chefens agerande var allvarligt, eftersom han medvetet hade brutit mot företagets kreditordning. Påföljden kunde dock stanna vid en varning bland annat på grund av att tre av överträdelserna låg flera år tillbaka i tiden.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 174 företag är anslutna till SwedSec och över 22 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: