SwedSec varnar kapitalförvaltare

Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har, utan att informera sin arbetsgivare, fått optioner i ett bolag som han i tjänsten hjälpt med marknadsföring vid emissioner. Förvaltaren medverkade även till att hans arbetsgivare fick provision när deras kunder tecknade sig för emissionerna. Eftersom förvaltaren företrädde sin arbetsgivare vid marknadsföringen uppstod en intressekonflikt. Hans agerande stod även i strid med det anslutna företagets etiska regler.

Disciplinnämnden konstaterar att förvaltarens agerande var oacceptabelt och kunde påverka förtroendet för arbetsgivaren och värdepappersmarknaden.

Kapitalförvaltaren meddelas en varning av disciplinnämnden.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>



För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappers­marknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 183 företag är anslutna till SwedSec och ca 23 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: