SwedSec varnar privatrådgivare

Rådgivaren har brutit mot kreditregler då pantbrev saknats som säkerhet för krediter.  

Rådgivaren har felaktigt hanterat kreditärenden genom att inte se till att det har funnits pantbrev som säkerhet för krediterna. Rådgivarens agerande strider mot företagets kreditinstruktioner och har utsatt företaget för kreditrisker.

Det finns ingen uppgift om vilken omfattning den bristfälliga kredithanteringen har haft. Dessutom har rådgivaren påstått att den utbildning han har fått om regelverken har varit ofullständig och det har inte företaget förnekat. Med hänsyn till dessa omständigheter anser SwedSecs disciplinnämnd att påföljden kan stanna vid en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här > >

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 178 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 400 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: