SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren hade gjort otillåtna slagningar i arbetsgivarens kundsystem som han inte behövde för sina arbetsuppgifter.

Rådgivaren hade vid två tillfällen använt sin behörighet i arbetsgivarens kundsystem för att ta reda på information om kunder som han inte behövde för att utföra sina arbetsuppgifter. Agerandet står i strid med företagets regler om informationssäkerhet.

Regelöverträdelserna är allvarliga och kan skada företagets anseende. Eftersom händelserna ligger flera år tillbaka i tiden anser SwedSecs disciplinnämnd dock att disciplinpåföljden kan stanna vid en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här > >

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD, SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 177 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 300 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden.  För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

Taggar: